Судебно-техническая экспертиза реквизитов документов
Проведение судебной технической экспертизы реквизитов документов
(технико-криминалистической экспертизы документов) подразумевает
установление на основе специальных знаний фактических обстоятельств,
связанных с исполнением документов, отождествлением материалов
документов и средств их изготовления. Реквизиты документа – это
обобщенное название текстов, изображений, выполненных различными (в том
числе полиграфическими) способами на знакопечатающих устройствах,
рукописных записей, подписей, оттисков печатей и штампов.
Объектами судебно-технической экспертизы реквизитов документов
являются и технические средства, которые используются при выполнении
документов – знакопечатающие технические устройства (копиры,
принтеры и другая офисная оргтехника), печатные машины,
удостоверительные печатные формы и т.п., а также материалы документов
– бумага, красящие вещества и т.д.
Задачи, составляющие предмет судебной технической экспертизы
реквизитов документов, весьма разнообразны. Их можно разделить на три
группы: идентификационные, диагностические и классификационные.
Ниже приведены наиболее распространенные задачи каждого типа.
К идентификационным задачам относятся:
- установление принадлежности частей одному документу;
- идентификация технических средств, используемых для изготовления документов или внесения в них изменений;
- идентификация оттисков печатей и штампов;
- идентификация изделий и материалов, используемых для изготовления документов, либо внесения в них изменений.
К диагностическим задачам относятся:
- установление способа изготовления документа (его реквизитов);
- установление последовательности выполнения реквизитов документа;
- установление факта и способа внесения изменений в документ;
- выявление слабовидимых, невидимых и нечитаемых реквизитов;
- установление первоначального содержания документа.
К классификационным задачам относится установление факта
принадлежности конкретного объекта к определенной группе в соответствии
с существующей классификацией.
Приведенный ниже примерный перечень вопросов, которые могут быть
поставлены на разрешение этого вида экспертизы, является открытым.
- Каким способом выполнен документ (указывается
наименование документа, либо реквизиты документа (подписи, записи,
оттиски печатей), расположенные в нем, и место нахождения в
представленных материалах дела)?
- На одном или на разных печатающих устройствах выполнены листы/страницы документа (указывается наименование документа и место нахождения в представленных материалах дела)?
- Выполнены ли печатные тексты документов на печатающем устройстве (указывается их точное наименование и место нахождения в представленных материалах дела), образцы которого представлены для сравнения?
- Выполнен ли оттиск печати ООО «…», расположенный в документе (указывается наименование документа и место нахождения в представленных материалах дела), тем же клише печати, образцы оттисков которого представлены для сравнения?
- Имеются ли признаки монтажа в документе (указывается наименование документа и место нахождения в представленных материалах дела)?
- Имеются ли признаки технической подделки при выполнении подписи от имени (ФИО) в документе (указывается наименование документа и место нахождения в представленных материалах дела)?
- Какова последовательность нанесения реквизитов документа (указываются
конкретные оттиски печатей, подписи, печатный текст в документе и его
место нахождения в представленных материалах дела)?
- Каково первоначальное содержание реквизитов документа, если они подвергались изменению (указываются реквизиты, их расположение в документе и его место нахождения в представленных материалах дела)?
- Не подвергался ли документ
каким-либо изменениям (подчистке, травлению, смыванию, дописке, допечатке)?
- Не допечатан ли текст после
того, как документ был извлечен из пишущей машины?
- Одновременно ли выполнялся
текст документа в нескольких экземплярах через копировальную бумагу?
- Производилась ли замена
фотокарточки?
- Произведено ли изменение
первоначального содержания документа путем вклейки или монтажа отдельных
фрагментов? Если производилось такое изменение, то на каких участках (а также –
каково первоначальное содержание документа)?
- Каково содержание слабовидимых
текстов?
- Каково содержание сожженных
документов?
- Каково содержание записей,
образованных вдавленными (выпуклыми) неокрашенными штрихами в документе?
- Каково содержание залитых
(зачеркнутых, замазанных) записей?
Для решения некоторых видов задач (например, по установлению способа
выполнения реквизитов документов, определения последовательности из
нанесения и т.п.) в распоряжение эксперта должны быть обязательно
представлены оригиналы документов, а не их копии. Без предоставления в
распоряжение экспертов оригиналов подлежащих исследованию документов
производство такого рода экспертиз невозможно. Также необходимо
предоставление оригинала и при решении вопроса об установлении давности
составления документа, поскольку в данном случае зачастую возникает
необходимость в проведении совместного с экспертами отдела СХБЭ
технического исследования, объектами которого являются материалы
письма, которыми выполнены реквизиты документа – пасты для
шариковых ручек, чернила, штемпельные краски и т.п.
Каждая судебная техническая экспертиза реквизитов документов имеет
свои особенности, требует индивидуального подхода и, при необходимости,
консультации со специалистом, поскольку круг задач данного вида
экспертизы увеличивается и видоизменяется с развитием научно –
технического прогресса. Кроме того для проведения в полном объеме
объективного и всестороннего исследования, в каждом конкретном случае,
для решения различных задач в отношении различных объектов судебной
технической экспертизы реквизитов документов, может потребоваться
предоставление не только различного сравнительного материала, но и
каких - либо определенных сведений.
Судебно-техническая экспертиза материалов документов
Предметом технической экспертизы документов являются фактические
обстоятельства, связанные с изготовлением документов, отождествлением
материалов документов и технических средств изготовления документов,
которые могут иметь значение доказательств по уголовным, гражданским,
арбитражным делам и делам об административных правонарушениях,
устанавливаемые на основе технико-криминалистического исследования
документов.
Технико-криминалистическое исследование документа включает также
исследование материальной субстанции (материалов документа). Материалы
документов - это условное название материалов и веществ,
предназначенных для изготовления документов: материалы письма
(применяются для выполнения реквизитов в документе), основа документа
(бумага, картон), вспомогательные материалы (применяются для
скрепления, брошюровки частей документа, для корректировки реквизитов и
т.п.). Совместно с материалами документов также исследуют вещества,
используемые изменения содержания документов - травящие (смывающие)
вещества, корректирующие вещества и др.
Основными задачами экспертизы материалов документов являются следующие:
- определение потребительского назначения (рода, вида) материала документа;
- установление принадлежности материальных образований,
утративших структуру материала и изделия, изделию (в том числе
документу) конкретного вида;
- отнесение материала к определенной массе, выделенной по специфике изготовления, хранения, использования;
- идентификация конкретно выделенного объема материала;
- установление принадлежности частей одному изделию;
- установление факта агрессивного воздействия (термического, светового, химического) на материалы документа;
- установление времени выполнения реквизитов документа на основе исследования материалов письма в штрихах, их образующих.
Вопросы, решаемые в рамках экспертизы материалов документов, могут быть сформулированы в следующем виде:
- какого рода материалы письма использованы для выполнения реквизитов в документе;
- одинаковыми ли по составу материалами письма выполнены записи в представленных документах;
- не выполнены ли записи в документах пастой из стержня представленной шариковой ручки;
- не выполнены ли записи в документах пастой из одного и того же стержня шариковой ручки;
- использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в
представленных документах штемпельная краска одного и того же состава;
- использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в
представленных документах штемпельная краска из конкретной емкости
(флакона или штемпельной подушки);
- соответствует ли время выполнения рукописных реквизитов дате,
указанной в документе; если не соответствует, то в какой период времени
выполнены реквизиты;
- соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате,
указанной в документе; если не соответствует, то в какой период времени
нанесен оттиск;
- в один временной период, либо нет, выполнены реквизиты (рукописные записи, оттиски) в нескольких документах;
- не выполнены ли реквизиты в недатированном документе в конкретный период времени (указать границы);
- является ли бумага представленных документов продукцией одного и того же предприятия, продукцией одного и того же выпуска;
- принадлежали ли ранее листы (обрывки) бумаги одному и
тому же изделию: рулону бумаги, листу больших размеров,
бумажно-беловому изделию и т.п.;
- принадлежал ли лист бумаги документа данной тетради, в которой часть листов отсутствует.
Методы исследования, применяемые в
технико-криминалистической экспертизе документов:
-
исследование в косопадающем
и проходящем свете;
- визуальное и микроскопическое исследование
документов с использованием светофильтров (цветоделение)
и телевизионных спектральных установок;
- исследование в
ультрафиолетовых и инфракрасных лучах включая наблюдение люминесценции;
- диффузно-копировальный и адсорбционно-люминесцентный
метод;
- исследование при помощи тонкослойной и газовой хроматографии